DORA, NIS2, Basel III & ISO 27001: Warum Hintergrundprüfungen jetzt Pflichtprogramm für deutsche Unternehmen werden

Wie deutsche Unternehmen regulatorische Anforderungen durch Pre-Employment Screenings und Human Risk Management effizient erfüllen – mit Validato.

Regulatorische Komplexität trifft auf Personalverantwortung

Inmitten wachsender digitaler Bedrohungen und immer schärferer Vorschriften stehen Unternehmen in Deutschland unter Druck, individuelle Risiken systematisch zu identifizieren und zu managen – insbesondere im Bereich Personal & Drittparteien. Regelwerke wie DORA (Digital Operational Resilience Act), NIS2, Basel III oder ISO 27001 definieren explizit Anforderungen an die Zuverlässigkeit, Integrität und Kontrollmechanismen rund um Mitarbeitende und Dienstleister. Besonders betroffen:

  1. Banken, Finanzdienstleister und Versicherungen (z. B. gem. DORA, Basel III)
  2. Kritische Infrastrukturen und IT-Dienstleister (z. B. gem. NIS2)
  3. Unternehmen mit ISO-Zertifizierungen oder ESG-Rahmenwerken

Personal als systemisches Risiko – oder Sicherheitsanker

Was viele übersehen: Die regulatorischen Anforderungen betreffen nicht nur IT-Systeme, sondern auch die Menschen, die darauf zugreifen. Laut DORA und NIS2 müssen Unternehmen nachweisen können, dass individuelle Risiken bei Neueinstellungen, Drittparteien und internen Funktionen systematisch bewertet und dokumentiert wurden – ein reiner Lebenslaufcheck reicht hier längst nicht mehr aus.


Schlüsselanforderungen aus Sicht der Regulierung:

  1. DORA - Überprüfung der "kritischen Drittparteien" inkl. Zugangsträgern und Personal
  2. NIS2 - Verpflichtung zu Security Awareness, HR-Kontrollen und Risikominimierung
  3. Basel III - Erwartung an Banken zur Sicherstellung personeller Zuverlässigkeit
  4. ISO 27001 - Kontrolle sicherheitskritischer Rollen & Zugriffsbeschränkungen durch HRM

Die Lösung: Integritätsprüfungen und Human Risk Management mit Validato

Validato bietet deutschen Unternehmen eine strukturierte Plattform, um gesetzliche Anforderungen rechtskonform, digital und effizient umzusetzen – vom Bewerber bis zum Drittanbieter. Was Validato ermöglicht:

Pre-Employment Screening inkl. Identitätscheck, Adressnachweis, Ausbildung & Referenzen

Integritätsprüfung gem. regulatorischer Anforderungen (z. B. Führungszeugnis, Risikolisten, Medienanalyse)

Drittparteien-Screening inkl. organisatorischer Risiken, Eigentümerstruktur, Sanktionslisten

In-Employment Checks für Bestandsmitarbeitende in sicherheitskritischen Funktionen

Auditfähige Dokumentation für DORA, NIS2, Basel III, ISO27001 & ESG

Fazit: Wer prüft, schützt – regulatorisch und reputativ

In der Praxis wird klar: Wer regulatorisch auf der sicheren Seite sein will, muss den Faktor Mensch in sein Sicherheitskonzept integrieren. Integritätsprüfungen sind keine Vertrauensfrage, sondern Teil einer professionellen Risikosteuerung.

Validato begleitet deutsche Unternehmen beim Aufbau eines rechtskonformen Human Risk Management Frameworks – digital, effizient und skalierbar.